Compliance

Aqui, construímos relações de confiança com clientes, parceiros e demais participantes do mercado.

Disciplina a constituição, a organização e o funcionamento das sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários


Instrução 505

Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários

 

Instrução 168/91

Operações sujeitas a procedimentos especiais nas Bolsas de Valores

 

Instrução 402/04

Estabelece normas e procedimentos para a organização e o funcionamento das corretoras de mercadorias

 

Lei 9613/98

Dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta Lei


Lei 9613/98

Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações em bolsas de valores e dá outras providências


Instrução 220/94

Normas e procedimentos a serem observados nas operações em bolsas de valores e dá outras providências


Lei 6385/76

Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliário


Instrução 483/10

Dispõe sobre a atividade de analista de valores mobiliários


Instrução 301/99

Dispõe sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa referentes aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores


Manual de Procedimentos operacionais BM&FBovespa